Avvocati specializzati in indagini e enforcement in materia regolatoria

Dall'ultima crisi finanziaria, il rischio normativo e la compliance sono in cima all’agenda di ogni istituto finanziario, con le autorità di regolamentazione che adottano un approccio sempre più deciso in materia di controlli, indagini e enforcement. Ciò significa che la vostra società potrebbe trovarsi di fronte alla prospettiva di un'azione di enforcement che può portare a significative sanzioni finanziarie e altre sanzioni previste dalla normativa regolatoria. Siamo gli avvocati che difendono alcune delle più grandi banche, compagnie di assicurazione ed istituti finanziari del mondo, così come di una varietà di interessanti società emergenti.

È essenziale incaricare uno studio legale con una vasta esperienza degli obiettivi e degli approcci delle autorità di regolamentazione. Molti dei nostri avvocati hanno un’esperienza diretta acquisita lavorando per le principali autorità di regolazione e agenzie di enforcement a livello internazionale, come SEC, FINRA, CFTC e DOJ negli Stati Uniti, FCA e SFO nel Regno Unito e SFC a Hong Kong. Lavorerete in partnership non solo con degli avvocati, ma anche con professionisti con decenni di esperienza nel settore della regolazione, della gestione dei rischi e della compliance.

Il supporto che ricevete da noi non ha mai un focus limitato. Mettiamo a disposizione team multidisciplinari e possiamo pertanto fornirvi consulenza sia sulla normativa di riferimento, sia in merito a questioni relative a sistemi e controlli, politiche e procedure, cultura e condotta, governance e strutture di gestione del rischio. Possiamo condurre per voi verifiche interne e indagini indipendenti e, se opportuno, riferire alle autorità di regolamentazione. Quando la vostra situazione lo richiede, possiamo anche assistervi in controversie contro le autorità di regolamentazione.

La nostra attività è davvero globale. Quindi, ovunque abbiate bisogno di conoscenza ed esperienza in una particolare giurisdizione, possiamo aiutarvi. I nostri avvocati specializzati in regolamentazione finanziaria sono considerati leader nel loro settore, e parlano e scrivono regolarmente su nuovi ed emergenti rischi, tendenze e normative, dando un contributo alla discussione. È questo tipo di visione dall’interno che vi aiuterà a rimanere davanti alla concorrenza.

Our Regulatory Investigations and Enforcement capability in Ireland 

Our team in Ireland comprises lawyers that also have access to an integrated, global team including former prosecutors and regulatory officials. Together we have decades of experience in the highest-profile criminal and regulatory matters. Given the increasingly regulated landscape, appropriately conducted internal investigations can be seen as good governance and can help organizations to move towards a culture of individual accountability. These investigations can protect your organization, mitigate risk and prevent fines, sanctions and reputational damage - and we can help you navigate the legal and compliance requirements surrounding them.