I nostri avvocati specializzati possono aiutarvi ad implementare un programma di conformità progettato per prevenire costose azioni giudiziarie, a condurre indagini interne su comportamenti scorretti identificati e ad orientarsi nelle indagini governative su potenziali violazioni.
Le indagini antiriciclaggio (AML) possono essere onerose e possono causare gravi interruzioni alle attività di un'azienda, oltre a danni alla reputazione. Le multe e le sanzioni finanziarie possono raggiungere decine di milioni di dollari, le persone coinvolte possono essere escluse dal lavoro nel settore finanziario e le accuse penali possono comportare la reclusione.
Le istituzioni finanziarie e le grandi aziende si affidano a noi per la consulenza e il supporto in materia di AML. Possiamo assistervi nella revisione e nell'aggiornamento proattivo del vostro programma di compliance aziendale, garantire che sia efficace per prevenire, identificare e mitigare le condotte illecite in materia di antiriciclaggio. Spesso assistiamo i clienti nella creazione e nell'implementazione di policy, procedure, formazione e controlli interni su misura per l'attività e il profilo di rischio dell'azienda. Possiamo anche attingere all'esperienza dei nostri colleghi di Konexo (nostra divisione di consulenza globale) ed attingere alle nostre competenze per trovare soluzioni pratiche e convenienti.
I nostri avvocati specializzati in antiriciclaggio sono esperti nell'assistere le aziende nella conduzione di indagini interne, nella gestione di indagini di natura regolamentare o giudiziaria per potenziali comportamenti scorretti. Ci avvarremo della vasta esperienza del nostro team e dei solidi rapporti di lavoro con le autorità per proteggere i vostri interessi e garantire che le indagini e i procedimenti si concludano in modo equo e il più rapidamente possibile.
I nostri avvocati sono esperti in tutti gli aspetti della legge antiriciclaggio. Alcuni lavori recenti:
- difesa (con successo) di una filiale londinese di una banca straniera in un'indagine della FCA su presunte violazioni penali dei regolamenti britannici su riciclaggio di denaro.
- Conduzione di una valutazione completa del programma di conformità ai crimini finanziari di un'importante istituzione finanziaria statunitense, valutando anche se i suoi sistemi fossero adeguati nel rispetto delle leggi antiriciclaggio
- Supporto ad un'importante istituzione finanziaria del Regno Unito nella progettazione e nell'implementazione di un nuovo Modello Operativo Target per la criminalità finanziaria.
- rappresentanza di un dirigente di alto livello in un'inchiesta penale, relativa alla conformità all'antiriciclaggio nel settore delle criptovalute.
- Conduzione di una revisione di garanzia per conto di un'istituzione finanziaria del Medio Oriente, a seguito di un progetto di bonifica antiriciclaggio e di sanzioni
- Assistenza di un importante broker-dealer indipendente nell'ottenere un accordo favorevole in un'indagine della FINRA, su questioni legate all'antiriciclaggio e nel convincere con successo la FINRA a chiudere la sua indagine sul chief compliance officer del broker-dealer.
- Revisione di una procedura antiriciclaggio per una società, a partecipazione pubblica, incaricata della riscossione di tributi
Contatti di riferimento