Behördliche Untersuchungen

Das heißt, dass sich unsere Mandanten bedeutenden Strafzahlungen und anderen aufsichtsrechtlichen Sanktionen ausgesetzt sehen können. Wir vertreten einige der weltweit größten Banken, Versicherer und Finanzinstitute sowie eine Vielzahl aufstrebender Unternehmen.

Die Beauftragung einer Rechtsanwaltskanzlei mit tiefgreifendem Wissen zu den Zielen und Handlungsweisen der Aufsichtsbehörden ist von größter Bedeutung. Viele unserer Anwältinnen und Anwälte verfügen über unmittelbare Erfahrung bei der Arbeit mit den größten internationalen Aufsichts- und Strafverfolgungsbehörden wie beispielsweise der US-amerikanischen SEC, FINRA, CFTC und DOJ, der britischen FCA und SFO und der SFC in Hongkong. An der Seite unserer Mandanten stehen daher nicht nur Beraterinnen und Berater zu juristischen, sondern auch zu regulatorischen Fragen mit langjähriger umfassender Erfahrung im Bereich Risiko und Compliance.

Bei Eversheds Sutherland kommen breit aufgestellte, multidisziplinäre Teams zum Einsatz. So bieten wir unseren Mandanten stets die beste Beratung bei Fragen zu gesetzlichen Grundsätzen, Prozessen und Kontrollen, Richtlinien und Verfahren, Kultur und Verhalten, Unternehmensführung und Risikomanagement-Rahmenwerke. Unser Team führt interne Überprüfungen und unabhängige Untersuchungen für unsere Mandanten durch und erstattet, sofern erforderlich, Bericht an die Aufsichtsbehörden. Sollte es die Situation erfordern, führen wir auch den Prozess gegen die Aufsichtsbehörde.

Unsere Rechtsberatungspraxis ist stark international ausgerichtet. In welchem nationalen Rechtsrahmen auch immer unsere Mandanten Unterstützung benötigen, wir stehen mit unserer Erfahrung zur Seite. Bei unserem Team im Bereich Finanzdienstleistungsaufsichtsrecht handelt es sich um führende Expertinnen und Experten auf ihrem Gebiet – sie publizieren und referieren regelmäßig zu neuen und aufkommenden Risiken, Trends und gesetzlichen Vorgaben und tragen so zur Gestaltung des öffentlichen Diskurses bei. Mit diesem Fachwissen haben unsere Mandanten im Wettbewerb stets die Nase vorn.

Our Regulatory Investigations and Enforcement capability in Ireland 

Our team in Ireland comprises lawyers that also have access to an integrated, global team including former prosecutors and regulatory officials. Together we have decades of experience in the highest-profile criminal and regulatory matters. Given the increasingly regulated landscape, appropriately conducted internal investigations can be seen as good governance and can help organizations to move towards a culture of individual accountability. These investigations can protect your organization, mitigate risk and prevent fines, sanctions and reputational damage - and we can help you navigate the legal and compliance requirements surrounding them.