Ermittlungen zur Geldwäsche-Bekämpfung können sehr kostspielig sein und zu ernstzunehmenden Störungen des Geschäftsbetriebs sowie zu Rufschädigungen führen.
Bußgelder und finanzielle Sanktionen können sich auf zweistellige Millionenbeträge belaufen, gegen Einzelpersonen können Berufsverbote im Finanzsektor verhängt werden und Strafvorwürfe können zu Gefängnisstrafen führen.
Finanzinstitute und große Konzerne vertrauen auf unsere Beratungsleistungen und Unterstützung im Bereich der Geldwäsche-Bekämpfung. Wir unterstützen unsere Mandanten proaktiv bei der Überprüfung und Aktualisierung ihrer Corporate Compliance-Programme, um sicherzustellen, dass diese einem möglichen Fehlverhalten im Rahmen der Geldwäsche-Bekämpfung effektiv vorbeugen, dieses aufdecken und eindämmen. Regelmäßig unterstützen wir unsere Mandanten bei der Erstellung und Umsetzung von Richtlinien, Verfahren, Schulungen und internen Kontrollen, zugeschnitten auf deren Geschäfts- und Risikoprofil. Wir greifen dabei auch auf die Erfahrung unserer Kolleginnen und Kollegen von Konexo – unserer globalen Consulting-Abteilung – zurück und nutzen die gemeinsamen Fähigkeiten und Kenntnisse, um praktische, kosteneffiziente Lösungen für unseren Mandanten zu finden.
Unser Anwaltsteam im Bereich Geldwäsche-Bekämpfung verfügt über weitreichende Erfahrung in Bezug auf die Durchführung interner Untersuchungen bei unseren Mandanten und bei Anfragen von Aufsichts- und Ermittlungsbehörden im Falle eines möglichen Fehlverhaltens. Die tiefgreifende Erfahrung unseres Teams sowie die guten Arbeitsbeziehungen zu den Behörden ermöglichen es uns, die Interessen unserer Mandanten zu schützen und zu gewährleisten, dass die Untersuchungen und Verfahren fair und so schnell wie möglich abgeschlossen werden.
Unsere Anwältinnen und Anwälte verfügen über Erfahrung in allen Bereichen der Geldwäsche-Prävention. Aktuelle Beratungsbeispiele:
- erfolgreiche Verteidigung der Londoner Niederlassung einer ausländischen Bank bei einer Untersuchung durch die britische Regulierungsbehörde FCA wegen angeblichen strafrechtlichen Verstößen gegen die Geldwäschevorschriften im Vereinigten Königreich
- Durchführung einer umfangreichen Bewertung des Compliance-Programms eines großen US-amerikanischen Finanzinstituts, einschließlich der Bewertung, ob dessen Systeme den geltenden Gesetzen zur Geldwäsche-Bekämpfung entsprechen
- Unterstützung eines großen Finanzinstituts mit Sitz im Vereinigten Königreich bei der Gestaltung und Umsetzung eines neuen Modells zur Aufdeckung von Finanzkriminalität
- Vertretung eines Vorstandsmitglieds bei einer strafrechtlichen Untersuchung bezüglich der Einhaltung der Vorschriften zur Geldwäsche-Bekämpfung in der Kryptowährungsbranche
- Durchführung einer Sicherheitsüberprüfung im Auftrag eines Finanzinstituts mit Sitz im Nahen Osten infolge eines Geldwäsche- - und Embargoprojekts
- Unterstützung eines großen unabhängigen Investmentbanking- und Wertpapierhandelsunternehmens (broker-dealer) bei einem Vergleich im Rahmen einer Untersuchung der US-amerikanischen Regulierungsbehörde FINRA bezüglich Geldwäsche, wobei erreicht wurde, dass die FINRA ihre Ermittlungen betreffend den Chief Compliance Officer des Unternehmens einstellte
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