Investigações Regulatórias e Enforcement

Desde a última crise financeira, o risco regulamentar e de conformidade ou cumprimento normativo (compliance) chegou ao topo da agenda de todas as instituições financeiras, com os reguladores a adotarem uma abordagem cada vez mais dura oas exames, investigações e aplicação coerciva da lei. Isto significa que a vossa empresa poderia enfrentar a perspetiva de medidas de aplicação coerciva da lei com a consequência de significativas multas e outras sanções contraordenacionais. Somos advogados de defesa de alguns dos maiores bancos, companhias seguradoras e instituições financeiras do mundo, bem como de uma variedade de promissores concorrentes.

Dar instruções a uma sociedade de advogados com vasta experiência nos objetivos e abordagens dos reguladores é essencial. Muitos dos nossos advogados têm experiência direta de trabalhar com importantes reguladores internacionais e organismos com competências de aplicação coerciva da lei, como a SEC, a FINRA, a CFTC e o Departamento de Justiça nos Estados Unidos, a FCA e o SFO no Reino Unido e a SFC em Hong Kong. Não são só advogados que terão como parceiros, mas também especialistas em regulação, profissionais de risco e conformidade com décadas de experiência.

O apoio que recebem da nossa parte nunca tem um foco estreito. Usamos equipas multidisciplinares e, por conseguinte, podemos aconselhar-vos sobre questões jurídicas relacionadas com legislação consolidada, bem como em matérias relativas a sistemas e controlos, políticas e procedimentos, cultura e conduta, governação e quadros de gestão do risco. Podemos realizar análises internas e investigações independentes para a vossa empresa e, quando apropriado, reportar aos reguladores. Também podemos intentar processos contenciosos contra reguladores, quando a vossa situação o exigir.

Temos uma prática verdadeiramente global. Por conseguinte, sempre que precisem de conhecimentos e experiência numa determinada jurisdição, podemos ajudar. Os nossos advogados especializados em regulação dos serviços financeiros lideram o debate no setor - falam e escrevem regularmente sobre riscos novos e emergentes, tendências e regulamentação e moldam a discussão. É este tipo de perceção que vos vai ajudar a manterem-se à frente da concorrência.

Our Regulatory Investigations and Enforcement capability in Ireland 

Our team in Ireland comprises lawyers that also have access to an integrated, global team including former prosecutors and regulatory officials. Together we have decades of experience in the highest-profile criminal and regulatory matters. Given the increasingly regulated landscape, appropriately conducted internal investigations can be seen as good governance and can help organizations to move towards a culture of individual accountability. These investigations can protect your organization, mitigate risk and prevent fines, sanctions and reputational damage - and we can help you navigate the legal and compliance requirements surrounding them.